3.3. I regolamenti interni sono obbligati a sviluppare e approvare i regolamenti interni 2, compresi i seguenti documenti:
3.3.1. Le regole per l'esecuzione di operazioni e gestione dei documenti (normative operative) - stabilire la procedura per l'esecuzione di operazioni e depositario di gestione dei documenti, comprese le procedure di riflessione nei documenti interni del depositario di tutte le operazioni eseguite, la procedura di elaborazione dei documenti da parte di unità strutturali, delimitazione di poteri da elaborare, stoccaggio e uso successivo.
3.3.2. Regole per il mantenimento delle operazioni dei depositari - Stabilire norme e procedure che forniscono stoccaggio separato di titoli e (o) contabilità dei diritti in titoli di ciascun depositario, deposito separato di titoli e (o) contabilità dei diritti in titoli di depositanti, principi contabili, elenco e Contenuto dei registri depositari contabili.
3.4. Documenti che descrivono il sistema di controllo interno Depositario
Il depositario è obbligato a sviluppare documenti che descrivono il sistema di controllo interno del depositario.Se il depositario è una divisione strutturale di un'organizzazione che combina attività di deposito con altri tipi di attività professionali nel mercato dei titoli, o con le attività di un istituto di credito, questi documenti potrebbero essere parte di Documenti simili che regolano le attività dell'organizzazione nel suo complesso.
Questi documenti includono:
3.4.1. Regole di controllo interno Per garantire l'integrità dei dati, la delimitazione dei diritti di accesso e delle informazioni di riservatezza, stabilire procedure per garantire l'integrità dei dati, anche in caso di situazioni di emergenza, delimitazione dei diritti di accesso e della riservatezza delle informazioni che non sono autorizzate a utilizzare il Informazioni specifiche nei propri interessi con il depositario, i dipendenti del depositario e di terzi a scapito degli interessi del deposito.
3.4.2. Istruzioni sul controllo interno - Stabilisce le basi dell'organizzazione del controllo interno nel depositario, determina gli obiettivi e gli obiettivi del controllo interno, della funzione, dei diritti e degli obblighi del controller, della procedura e dei tempi di considerazione dei ricorsi, compresi i reclami, i clienti e Altri partecipanti professionali, descrive le azioni del controller in caso di rilevamento sono reati, la forma e le scadenze per la segnalazione del controller al capo dell'esercizio o altro corpo autorizzato del partecipante professionale nel mercato dei titoli.
3.4.3. Il regolamento sulla procedura per prendere in considerazione i reclami e le richieste del deposito - stabilisce la procedura di considerazione dei reclami e delle richieste di depositanti ed è finalizzato a garantire il rispetto degli interessi dei depositanti, al tenente contenuto delle informazioni depositarie del deposito Azioni illegali dei servizi depositari, finalizzati alla risoluzione tempestiva delle controversie emergenti con i depositanti.
3.4.4. Regole di controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei ricavi ottenuti con mezzi criminali e il finanziamento del terrorismo e il suo programma di attuazione - regola il quadro organizzativo per il lavoro volto a contrastare la legalizzazione (riciclaggio) del reddito ricevuto da criminale e finanziamento del terrorismo l'organizzazione; stabilire i dazi e le procedure per le azioni dei funzionari e dei lavoratori al fine di attuare il controllo interno; Determinare le scadenze per l'adempimento dei dazi al fine di attuare il controllo interno, nonché le persone responsabili della loro attuazione.
3.4.5. Regolamenti sul sistema di riduzione dei rischi delle attività di deposito - stabilisce la composizione delle misure per ridurre i rischi derivanti dal processo di esecuzione di attività professionali nel mercato dei titoli.
3.4.6. L'elenco delle misure volte a prevenire il conflitto di interessi nell'attuazione delle attività professionali nel mercato dei titoli - stabilisce misure per prevenire il conflitto di interessi relativi all'esecuzione dei dipendenti dei depositari delle loro funzioni e un sistema avvertito di restrizioni determinate in conformità con le norme della legislazione vigente.
3.4.7. Documenti interni contenenti misure per prevenire, identificare e frenare l'uso illecito delle informazioni privilegiate - determina la procedura di accesso alle informazioni privilegiate, le regole per la protezione della sua riservatezza, le norme per il monitoraggio della conformità dei requisiti della legislazione Federazione Russa Sulla contrazione dell'uso illegale delle informazioni privilegiate e della manipolazione del mercato.
Regolamenti operativi
depositary Opera-1 sotto la Banca centrale della Federazione Russa
Regole di deposito contabilità delle operazioni con titoli appartenenti alla Banca della Russia e ai suoi depositanti;
Regole di deposito contabilità delle operazioni nel depositario Opera-1 nell'ambito della Banca centrale della Federazione Russa (di seguito denominata come Depositario) con titoli adottati dalla Banca della Russia in Pledge;
La procedura per condurre un esame dei certificati di titoli nel depositario;
Regole per contabilità depositaria delle operazioni durante i trasferimenti interdipositori;
La procedura per l'esecuzione di operazioni e depositario di gestione dei documenti;
Regole per il mantenimento dei conti del deposito e le operazioni di deposito;
Regole di controllo interno.
Per alcuni tipi di titoli e operazioni di deposito, il depositario può essere sviluppato e coordinato con il Dipartimento del controllo sulle attività degli enti creditizi nei regolamenti speciali dei mercati finanziari, che sono aggiunte del presente regolamento.
1.2. Il presente regolamento operativo è parte integrante del sistema di documenti di cui al testo "Regolamento della Banca Depositaria della Russia".
1.3. Il depositario contabile di titoli appartenenti alla Banca della Russia e ai propri clienti viene effettuato in conformità con:
- "Regole contabili nella Banca Centrale della Federazione Russa" dal 18.09.97 N 66 con successive modifiche e aggiunte;
Formato del numero di directory di certificati di titoli adottati in stoccaggio chiuso.
Questi documenti sono emessi dal depositario sotto forma di aggiunta del presente regolamento, sono coordinati con il Dipartimento del controllo sulle attività degli enti creditizi nei mercati finanziari e sono approvati dal capo del depositario.
1.13. Il controllo interno sulla correttezza della contabilità analitica nel depositario è effettuato nell'ambito della leadership del Sof Accountant Opera-1 nell'ambito della Banca centrale della Federazione Russa in conformità con i piani delle ispezioni approvate da trimestrali il capo dell'Opera-1 Ai sensi della Banca Centrale della Federazione Russa in conformità con le "norme contabili nella Banca centrale della Federazione Russa" dal 18.09 .97 N 66.
1.14. I documenti sono archiviati nel depositario e nell'archivio di Opera-1 nell'ambito della Banca centrale della Federazione Russa in conformità con i termini stabiliti nella nomenclatura degli affari depositari approvati dal capo dell'Opera-1 sotto la Banca Centrale del Russo Federazione.
1.15. Le copie dei documenti di deposito su carta non sono soggette a memoria obbligatoria se questi documenti sono memorizzati in in formato elettronico Ed è possibile ottenerli in forma di carta.
1.16. I certificati di titoli accettati per lo stoccaggio sono collocati nella Banca del repository della Russia (un particolare repository è determinato dai documenti amministrativi della Banca della Russia e / o dei regolamenti per l'esecuzione delle singole operazioni) o in altri luoghi di deposito, sesso è stabilito dai documenti amministrativi della Banca della Russia.
1.17. L'interazione del depositario con altre suddivisioni di Opera-1 nell'ambito della Banca Centrale della Federazione Russa è regolata dal programma di gestione dei documenti Opera-1 nell'ambito della Banca centrale della Federazione Russa.
1.18. Le modifiche e le aggiunte del presente regolamento sono sviluppate dal Depositario, concordare con il Dipartimento del controllo sulle attività degli enti creditizi nei mercati finanziari e sono approvati dal capo dell'opera-1 sotto la Banca centrale della Federazione Russa.
1.19. Il presente regolamento opera in parte che non contraddice accordi di deposito con i depositanti esterni e i regolamenti per le operazioni di deposito con i depositanti interni.
2. Problemi di file di carta, metodi di archiviazione dei titoli
2.2. Quando si posizionano titoli nella conservazione chiusa del depositario, viene eseguita una directory del numero di certificati di titoli adottati in stoccaggio chiuso.
2.3. Quando si descrive il rilascio di titoli nel depositario, viene assegnato un codice digitale composto da cinque caratteri.
2.4. Una descrizione del problema dei titoli nel depositario è effettuata formando ed eseguendo un ordine per descrivere il problema dei titoli.
2.5. Il depositario ha formato una forma di produzione di titoli. La forma del problema dei titoli può essere formata sulla base del preavviso ufficiale di rilascio (per i titoli statali della Federazione Russa), i dati sul rilascio ottenuto da sistemi di informazioneutilizzato nella Banca della Russia (per i titoli statali e non statali degli stati stranieri).
2.6. Quando si riceve la manutenzione di titoli non emissioni (fatture), una carta di inventario è formata dal depositario. La carta di inventario è formata a ciascuna serie di bollette.
2.7. Nella forma del problema dei titoli o nella carta di inventario, ci sono aggiunte e modifiche sulla base dei nuovi materiali in ingresso di natura di riferimento e sul verificarsi di nuovi eventi: la questione dei titoli di emissione o dei nuovi eventi dello scambio di il conto.
2.8. La rimozione del rilascio dal servizio è effettuato sulla base dell'ordinanza depositaria nei casi previsti dal regolamento dell'interazione o delle condizioni del trattato di depositario, o sulla data di scadenza del problema, se i resti sugli account personali aperti alla contabilità titoli di questo problema, zero.
3. Account del deposito analitico
3.1. Contabilità analitica delle operazioni di deposito è effettuata su conti di deposito aperti per deposito deposito (divisioni della Banca della Russia), per i depositanti esterni e per ogni luogo di conservazione di titoli.
3.2. Tipi di account analitico attivo Deposito:
Cassiere - ha lo scopo di riflettere questi titoli, i cui certificati sono nella Banca del repository della Russia;
- sulla strada, sul controllo, sul rinnovo - È destinato a riflettere questi titoli, i cui certificati sono soggetti a deposito nella Banca del repository del repository della Russia, ma sono temporaneamente trasferiti all'esame, per ripagare o sono in ripasso del coupon, trasferiti per l'implementazione, il rinnovo e lo sono anche fuori dal repository della Banca della Russia per altri motivi;
Nostra - ha lo scopo di riflettere i dati sui titoli immessi sullo spazio di archiviazione in un altro depositario e titoli presi in considerazione nel sistema di registro o altro deposito;
3.3. Tipi di deposito di account analitico passivo:
- titoli appartenenti al cliente Depositario - progettato per certificare i diritti (fissazione) ai titoli trasferiti alla memoria (contabilità) nel depositario e alla proprietà depositaria di proprietà dei clienti sul diritto di proprietà e / o altre cose;
- titoli appartenenti alla Banca della Russia - progettato per riflettere i dati sui titoli appartenenti alla Banca della Russia sul diritto di proprietà e / o altre cose;
- titoli presi in pegno - Progettato per riflettere i dati sui titoli trasferiti alla Banca della Russia come mutuo e posati su stoccaggio o trasferiti sulla base del verificarsi del diritto di garanzia;
- account interdipositario - Progettato per risolvere i dati sui titoli, una combinazione di depositari depositari depositari e fornendo servizi per lo stoccaggio dei certificati titoli se sono trasferiti dal depositario depositario. Sul conto interdipositario, i dati sui titoli del deposito depositario individuale non sono registrati;
- titoli della Banca della Russia al di fuori della circolazione - Progettato per riflettere i dati su titoli di nuove questioni, la cui emissione non è completata e titoli sequestrati dall'appello a causa del loro rimborso o conversione, il cui emittente è la Banca della Russia;
- account Eman - Progettato per correggere i dati sui titoli nel processo di collocamento, rimborso, nonché il rilascio dall'Emittente.
3.4. Per tenere conto dei requisiti e degli obblighi della Banca della Russia per la fornitura di titoli, è previsto per aprire conti analitici che non riflettono sui conti sintetici del deposito (Account Memorial).
3.5. L'ordine e le modalità di applicazione dei conti commemorativi sono forniti nei regolamenti dell'interazione.
5. Account del deposito del viso
5.1. Come parte della sezione Account Depo, i conti del viso sono aperti, che tengono conto dei titoli di emissione di un problema o della fattura con un numero di inventario.
5.2. Regole per la formazione dei conti del viso:
5.2.1. Regole per la formazione di un account personale in un sistema di contabilità depositario:
5.2.2 Regole per la formazione del codice del resoconto del viso del sistema contabile dei depositari per il trasferimento di informazioni in MCI sotto la Banca centrale della Federazione Russa:
| N. p / P. |
Nome | numero simboli (Passivo) |
numero simboli (Risorse) |
| 1 | Codice dell'account sintetico | 5 | 5 |
| 2 | Codice valuta | 3 | 3 |
| 3 | Chiave protettiva | 1 | 1 |
| 4 | Area di stoccaggio (diritti di contabilità) | - | 4 |
| 5 | Account account Depo Depo | 4 | - |
| 6 | Codice della sezione del conto del deposito | 2 | 2 |
| 7 | Codice di problema di prezioso documenti / numero di inventario |
5 | 5 |
| Simboli totali | 20 | 20 |
5.3. Ciascuno dei conti personali relativi a una sezione del resoconto analitico del deposito non corrisponde in modo non ambiguo all'account sintetico del deposito.
5.4. Le informazioni su tutte le operazioni con account facciali basate su imposte perfette sono registrate nel registro operativo costituito da singoli registri operativi di account DePO e account personali del deposito.
6. Account sintetico
6.1. I materiali della contabilità sintetica sono schede di riepilogo, saldi depot e dichiarazioni negoziabili.
6.2. Le schede di riepilogo sono condotte separatamente solo emettendo titoli di emissione serviti nel depositario nel contesto dei conti sintetici del deposito all'interno del rilascio. Per i titoli non emissioni, le carte di laurea consolidate non sono condotte.
6.3. Un breve saldo del deposito è formato quotidianamente secondo le carte consolidate nel contesto del bene e la responsabilità del deposito per tutte le questioni dei titoli di emissione e secondo i conti personali su titoli non emissioni che sono in servizi di deposito, con la rimozione di Risultati totali in tutti i problemi. La correttezza del breve saldo del deposito è verificata dall'uguaglianza del risultato del bene e della responsabilità per ciascun numero di titoli.
6.4. Il saldo generalizzato del deposito è il risultato dell'attività e una responsabilità per tutte le questioni dei titoli che sono in servizio nel depositario ed è una stringa sommaria di un breve saldo.
6.5. Per il primo numero di ogni mese nel depositario, è formato un saldo completo del deposito per ogni numero di titoli nel contesto dei conti sintetici del deposito con la distruzione del bene e le passività del deposito. Il saldo completo è formato secondo le carte consolidate nel contesto del bene e le passività del deposito per tutte le questioni dei titoli di emissione e secondo i conti personali per i titoli non emissioni.
6.6. Secondo le carte consolidate per ciascuna questione dei titoli, il depositario è formato da una dichiarazione negoziabile * (6), che contiene, nel contesto dei conti sintetici con la distruzione dei risultati sulla risorsa e sulla responsabilità, i resti all'inizio del Periodo di segnalazione, il fatturato dall'inizio del periodo di rendicontazione e dei resti alla fine del periodo di riferimento.
6.7. La dichiarazione negoziabile totale è formata dal depositario, che contiene i risultati ottenuti dalla sommazione dei campi pertinenti in tutte le dichiarazioni girevoli delle questioni dei titoli del giorno.
6.8. Ogni giorno, tutti i conti personali sono formati da dichiarazioni di prova dei resti dei conti personali della contabilità analitica.
6.9. La frequenza di formazione, il ritiro sul corriere cartaceo e la fornitura di materiali di contabilità depositaria sono determinati dal depositario in modo indipendente.
7. La procedura per la tenuta delle operazioni di deposito
7.1. Ricezione, registrazione e riflessione nella contabilità del depositario lo stesso giorno, tutti i documenti depositari ricevuti nel depositario durante il Giorno d'esercizio stabilito in Opera-1 nell'ambito della Banca Centrale della Federazione Russa, salvo diversamente specificato nei regolamenti di interazione del Documenti di deposito ricevuti nel depositario alla scadenza dell'operativo il giorno è tenuto in contabilità del depositario nella seguente giornata operativa.
7.2. La ricezione dei documenti depositari (incarichi del deposito, le applicazioni per la ricezione (emissione), gli ordini) dai depositanti interni ed esterni durante il giorno operativo sono effettuati direttamente da agenti contabili e operativi con la registrazione nella rivista dei documenti di documentazione in entrata ricevuti al depositario sono inviato al trattamento dei corrispondenti dipendenti contabili e operativi.
7.3. Le istruzioni di deposito, le applicazioni per la reception (emissione) sono solitamente effettuate in modo simile alla progettazione di documenti di regolamento, salvo diversamente fornito dal contratto di deposito con un depositante esterno o dai regolamenti di interazione.
7.4. Il resoconto passivo del deposito del depositante domestico si apre sulla base dell'ordine in conformità con le regole dell'interazione. Il resoconto passivo del deposito dei depositanti esterni si apre sulla base di una domanda per l'apertura dell'account depot in conformità con i termini del contratto depositario concluso.
7.5. Gli account di deposito attivi possono essere aperti sulla base di:
Ordini del depositante domestico di condurre un'operazione su un conto passivo in conformità con i regolamenti di interazione;
Ordine del depositario o di altra divisione della Banca della Russia in conformità con i termini del trattato di depositario.
7.6. I conti dei memoriali sono aperti sulla base del registro dei depositari. La procedura per il mantenimento dei conti commemorativi è determinata dai regolamenti dell'interazione.
7.7. Account di deposito I depositanti interni e i conti di deposito attivi possono essere chiusi sulla base del registro dei depositari, se entro 30 giorni tutti gli account del viso relativi al conto del deposito hanno avuto zero resti e operazioni su di essi non sono stati prodotti.
7.9. L'elenco delle possibili operazioni di depositario e le peculiarità della loro attuazione si riflettono nei regolamenti di interazione, nonché nelle domande di accordi di deposito.
<< Приложение 3.
Registro delle bollette emesse per il pagamento
>>
4. Sezioni dell'account deposito
Indicazione della CBR del 30 dicembre 1998 N 472-U "sulla procedura per sovraccaricare le bollette di banche della Russia"
Ordine di archiviazione e successivo uso dei documenti depositari
Tutti i documenti in arrivo, le copie dei documenti in uscita e dei materiali di segnalazione sono memorizzati nel depositario 3 (tre) anni dalla data di ricezione del documento nel depositario, introduzione cambiamenti recenti In un registro o una rivista, report preparazione o regolazione della registrazione. Dopo questo periodo, tutti i materiali contabili depositati vengono trasferiti all'archivio della Banca, dove sono conservati 5 (cinque) anni dalla data di trasferimento all'archivio.
1.4.1. L'organizzazione di stoccaggio nel depositario è divisa in:
archiviazione di informazioni elettroniche (database);
conservazione della documentazione primaria;
conservazione dei certificati di titoli (con emissione documentale dei titoli);
conservazione dei registri contabili depositari.
I documenti inclusi nel sistema di gestione dei documenti sono memorizzati in ordine cronologico Per ogni giornata operativa.
L'emissione di documenti trasferiti all'archivio depositario è effettuato sull'ordine scritto della testina dei depositari, indicando la data del sequestro e responsabile della sicurezza dei documenti.
1.4.2. Il deposito di documenti dell'archivio è realizzato sia per il depositario delle sue funzioni che per la richiesta scritta degli organismi statali autorizzati:
corpi di indagine e indagine preliminare;
navi;
autorità fiscali nei casi previste dalla legge.
Requisiti per la conservazione dei titoli documentali
Il depositario dovrebbe garantire una corretta conservazione dei certificati di titoli documentali.
Per questi obiettivi, il depositario utilizza un registratore di cassa speciale o un'altra stanza, che non è un cassiere, ma soddisfa i requisiti per la memorizzazione dei valori dei materiali.
In assenza di un repository specializzato nel deposito, il depositario ha il diritto di concludere un accordo con un'organizzazione di terze parti con tale conservazione. In questo caso, il depositario è responsabile del depositante per l'azione di un'organizzazione di terze parti per lo stoccaggio dei titoli documentali come propri, se il depositante non è stato dato istruzioni scritte dirette per concludere un accordo con questa organizzazione.
Per proteggere i certificati di titoli da danni meccanici e altri fattori avversi dell'impatto che portano alla loro distruzione, o danni, sono stabilite norme speciali per quanto riguarda i siti di archiviazione, il trasporto di certificati di titoli e la procedura per accedervi.
Documento procedere tra divisioni bancarie
Sotto le "divisioni" in questo paragrafo significa il depositario e una divisione, la principale contabilità interna della Banca.
Il depositario fornisce ordini per tutte le questioni di titoli con cui sono state effettuate le operazioni durante la sessione di negoziazione, separatamente per ciascun deposito.
La scadenza per la presentazione degli ordini sui risultati della sessione di negoziazione in borsa su carta - non oltre il tempo di 10-30 Moscow, dopo il giorno in cui si è tenuta una sessione di negoziazione.
Una relazione sull'esecuzione delle operazioni sulla cancellazione / iscrizione dei titoli in base ai risultati della sessione di negoziazione in borsa, il depositario prevede in aggiunta al depositante al Dipartimento di Contabilità per le transazioni finanziarie di gestione delle operazioni in Mercati finanziari entro e non oltre 13-00 Tempo di Mosca del giorno lavorativo successivo al giorno della sessione di negoziazione.
Regole per il mantenimento delle operazioni di deposito
Le regole per il mantenimento delle operazioni dei depositari stabiliscono norme e procedure che forniscono stoccaggio separato di titoli e (o) contabilità dei diritti in titoli di ciascun depositario, deposito separato di titoli e (o) contabilità dei diritti in titoli di depositanti e titoli appartenenti al depositario stesso , Principi Contabilità interna, elenco e contenuto dei registri contabili dei depositari. Le regole si applicano a tutte le operazioni di deposito.
Contabilità dei depositari - Contabilità dei titoli al fine di ottenere informazioni complete e affidabili su titoli nel contesto dei loro proprietari, siti di stoccaggio e operazioni di deposito applicate a loro.
Principi generali di contabilità deposito
Contabilità depositaria è la contabilità dei titoli al fine di ottenere informazioni complete e affidabili su:
titoli nel contesto dei loro proprietari;
titoli nel contesto dei loro luoghi di stoccaggio;
gravato da obblighi e altre restrizioni alle operazioni con titoli;
problemi di titoli;
diritti forniti da titoli;
emettitori di titoli;
operazioni perfette con titoli e operazioni in esecuzione.
Inoltre, è consentita la contabilità depositaria dei titoli in pezzi, compresa la contabilizzazione dei titoli in tali unità in cui è determinata la denominazione dei titoli di questo problema, nonché il riflesso del valore di mercato dei titoli nel depositario.
2.1.1. I titoli accurati dei depositanti nel depositario possono essere effettuati nei seguenti modi:
metodo di contabilità pubblica;
metodo di misurazione chiusa;
metodo di misurazione marcata.
2.1.3. Con il metodo chiuso di titoli contabili Il depositario soddisfa le istruzioni relative a qualsiasi specifica sicurezza sul conto del deposito, se ha singoli segni (come il numero, la serie e l'altro).
Nel metodo chiuso di contabilità, il depositario deve mantenere le informazioni sui singoli segni di titoli che si trovano sul conto del deposito.
2.1.4. Con un modo marcato di titoli contabili Il depositario soddisfa i compiti in cui, oltre al numero di titoli, un segno del gruppo, a cui questi titoli sono attribuiti.
Gruppi su quali titoli di questo problema sono suddivisibili possono essere determinati dalle condizioni di produzione o dalle caratteristiche della contabilità dei titoli e la conservazione dei certificati di certificati.
Quando si effettuano un depositario contabile marcato, l'elenco dei gruppi e le regole per l'assegnazione di titoli di questo problema a diversi gruppi sono determinati dal depositario in modo indipendente.
Con un metodo marcato di contabilità, il depositario mantiene le informazioni sulla proprietà dei titoli sull'account depot, a vari gruppi.
Il depositario ha il diritto di determinare indipendentemente i loro soliti metodi di contabilità, a meno che l'uso di un metodo particolare sia condizione obbligatoria Organizzazione della contabilità di questo problema.
Per eseguire la contabilità depositaria, il depositario conduce conti depositi e altri registri contabili e mantiene anche i materiali contabili depositati.
I titoli sui conti del deposito sono presi in considerazione sul principio di una doppia entrata. Ogni titoli in contabilità analitica dovrebbe essere riflesso due volte: una volta nel conto del deposito del depositario (conto passivo del deposito) e della seconda volta sull'account deposito del deposito (account Depot attivo).
Per ogni numero di titoli presi in considerazione nel depositario, è necessario osservare il saldo: il numero totale di titoli di questo problema, presi in considerazione sui conti analitici passivi del deposito, dovrebbe essere pari al numero totale di titoli di questo problema , preso in considerazione sui conti analitici attivi del deposito.
In questo caso, per ogni numero di titoli presi in considerazione nel depositario, è necessario osservare il saldo:
Il numero totale di titoli di un problema, preso in considerazione nei conti dei depositanti, è pari al numero totale di titoli di questo problema, presi in considerazione nei conti del deposito dei servizi di deposito di titoli;
Il numero totale di titoli di una questione presa in considerazione nel conto di deposito della Banca è pari al numero totale di titoli di questo problema, presi in considerazione nei conti del deposito dei titoli dei titoli di proprietà del depositario;
Il numero totale di titoli di un problema, presa in considerazione nel conto di deposito della Banca, agendo dal trustee, è pari al numero totale di titoli di questo problema, presi in considerazione nei conti del deposito dei servizi di stoccaggio dei titoli trasferiti al Depositario nella gestione trust;
Il numero totale di titoli di un problema, presa in considerazione sul conto del deposito bancario che serve il mutuo, è pari al numero totale di titoli di questo problema, presi in considerazione nei conti del deposito dei siti di archiviazione dei titoli trasferiti al deposito.
La presenza di residui negativi sui conti del deposito del viso non è consentita.
Contabilità analitica delle operazioni di deposito
La contabilità analitica è destinata alla contabilità separata di titoli appartenenti a specifici depositanti sul account dei deposito passivi o in una specifica posizione di archiviazione - su account Depot attivi
L'insieme dei conti contabili analitici e l'ordine di riflessione delle operazioni di deposito sono determinati dal depositario tenendo conto in modo indipendente tenendo conto delle disposizioni del presente regolamento interno.
L'ordine della contabilità analitica adottata nel depositario dovrebbe fornire l'opportunità di formare materiali di contabilità depositaria conformemente alla legge applicabile.
2.2.1. Il depositario apre quanto seguedeposito dei conti analitici passivi Basato su contratti con depositanti:
Proprietario del deposito del conto - progettato per risolvere i diritti di proprietà o altri diritti reali del depositante in titoli;
Depot Account Trust Manager - Progettato per risolvere i diritti del depositante per titoli che sono in gestione fiduciario.
Deposito account Pledgee. - È inteso per il fissaggio dei diritti del depositante ai titoli trasferiti a lui in un impegno e ai diritti dell'inserviere che hanno superato i titoli in Pledge,.
Account depot interdipositario - Progettato per correggere i dati sulla totalità del depositario depositario depositario titoli.
Deposito account Emittente – È destinato al fissaggio dei dati sui titoli emessi dal depositante, che sono stati riscattati per loro per ulteriore rivendita.
Account Depot Emisy. - Progettato per risolvere questi titoli nel processo di collocamento e / o rimborso.
2.2.2. Depositaria ha il diritto di aprire e condurre conti di deposito passivi, record per i quali non certificano i diritti dei depositanti sui titoli. Tali conti sono aperti sulla base di un ordine ufficiale. Questi includono:
Deposito del resoconto delle persone non identificate - Progettato per risolvere questi titoli, i cui proprietari sono determinati in modo non ambiguamente nella data di iscrizione non è possibile.
Account operativo del deposito - Progettato per correggere i dati sui titoli nel processo di esecuzione dell'operazione di deposito.
Il depositario ha il diritto di scoprire e condurre i conti dei deposito passivi di altri tipi, se ciò non contraddice la legislazione vigente.
2.2.3. Depositario apre. deposito account analitici attivi basato:
Notifiche del titolare del registro relative all'apertura di un depositante account nominale del supporto destinato a riflettere i dati sui titoli contabilizzati sul resoconto personale del depositario di un supporto nominale, un depositario aperto nel titolare del registro;
Segnala il luogo di deposito del deposito sul deposito del conto interdipositario depositario di apertura , Progettato per riflettere i dati sui titoli rappresentati nel conto deposito deposito, un depositario aperto nel depositario della posizione di stoccaggio.
2.2.4. Depositaria sulla base di un accordo di archiviazione esterno apre un account Depot attivo, incluso:
Certificati in stoccaggio esterno - Progettato per riflettere i dati dei titoli, i cui certificati sono nella memoria esterna.
Il depositario ha il diritto di aprire altri conti di deposito attivi sulla base di un ordine ufficiale:
Certificati nella deposito dei depositari - Progettato per riflettere i dati dei titoli, i cui certificati sono nella deposito dei depositari.
Titoli nel processo di traduzione - Progettato per riflettere questi titoli che sono nel processo di traduzione interdipositario o ricevendo un depositario dal registrar.
Certificati per la verifica Al rinnovamento - è destinato a riflettere questi titoli, i cui certificati sono in procedimento di adozione o rilascio, sull'autenticazione, sul rinnovo, ritirati dalle forze dell'ordine per la ricerca.
Securities di Nutty. - Progettato per riflettere i dati sulla mancanza di titoli nel depositario identificato come risultato dell'audit della conservazione, della riconciliazione o in qualsiasi altro modo.
Il depositario ha il diritto di scoprire e condurre conti di deposito attivi di altri tipi, se ciò non contraddice la legislazione vigente.
2.2.5. Tipi di account analitico attivo Deposito a seconda della posizione di archiviazione:
Deposito depositario - vengono presi in considerazione titoli del depositante; Un deposito depositario in uno dei depositari;
Archiviazione esterna - vengono presi in considerazione titoli del depositante; depositante, che è un depositario nel repository esterno;
Archiviazione del deposito dell'account interdepositar - I titoli riflessi del depositante; depositante, che è il depositario, preso in considerazione in altri depositari;
Conto facciale del supporto nominale nel registro - Progettato per riflettere i titoli dei depositanti, presi in considerazione nei registri.
L'elenco dei tipi di conti di deposito aperti dal depositario può variare o integrato.
Account di deposito di apertura.
I conti dei depositi passivi sono aperti sulla base di un contratto depositario competente tra il depositario e il depositante e i documenti forniti dal depositante ai sensi dei regolamenti del cliente.
Il depositante del depositario può essere aperto tipi diversi.
È possibile aprire due e più conti di deposito di diversi tipi sulla base di un contratto (ad eccezione di un accordo interdositario), se tale accordo prevede una procedura simile. È consentito aprire un account Depot separato per ogni contratto di gestione della fiducia e impegno.
L'apertura del resoconto del deposito delle persone non identificate è effettuata sulla base dell'ordine del capo del depositario.
L'apertura di un account Depot attivo è effettuato sulla base dell'ordine del capo del depositario, che determina le principali caratteristiche dell'account aperto per ciascun sito di archiviazione specifico (contabilità).
La scoperta del conto del deposito non è necessariamente accompagnata da un'iscrizione immediata sui titoli IT. L'account Depot è consentito, che non tiene conto di alcun titolo.
Quando si apre un account DEPO, viene assegnato un codice univoco all'interno del depositario.
Quando si apre un account Depot, il modulo Account è pieno. Se il depositante non ha precedentemente avuto un account Depot nel depostory, allora un questionario depositante è pieno: legale o individuale. Quando si apre un depositante del depositante della posizione di archiviazione, il resoconto del deposito del luogo di archiviazione è riempito.
Non è consentito riaprire un account DePO precedentemente chiuso.
Account del deposito di chiusura.
La chiusura dell'account Depot è effettuata:
quando si termina il contratto;
alla scadenza del contratto;
con decisione degli organismi statali autorizzati, conformemente all'attuale legislazione;
se nessuna operazione non ha avuto operazioni entro 1 anno.
Le informazioni sui conti di deposito chiusi sono memorizzate secondo la procedura per la memorizzazione dei materiali contabili dei depositari.
Sezioni di account Depot.
Per separare la misurazione ogni numero dei titoli all'interno dell'account del depositante, il depositario può aprire i depositi dell'account Depot.
L'apertura della sezione Account non richiede un contratto o un accordo aggiuntivo con il depositante. Le sezioni possono essere aperte sia su account di deposito passivi che attivi. La sezione Account Depot può essere aperta sia all'iniziativa del depositario che alle istruzioni del cliente. L'apertura della sezione Account Depot non è necessariamente accompagnata da un'iscrizione immediata su questa sezione di titoli. La scoperta del conto DEPO (sottosezione) dell'account Depot nel quadro della sezione precedente precedente è consentita.
Tipi, elenco e procedura per le sezioni di apertura degli account Depot, le caratteristiche delle operazioni di esecuzione con titoli che sono in questa sezione, nonché le caratteristiche necessarie della sezione sono determinate dal deposito.
Tutte le operazioni con la sezione Account Deposito si riflettono nel Journal operativo dell'account Depot.
Account del deposito facciale.
Il resoconto personale del deposito si apre all'interno della sezione Account deposito per la contabilizzazione dei titoli di emissione di un problema con lo stesso insieme di operazioni di deposito consentite.
L'apertura del deposito del conto personale non richiede la conclusione tra il depositario e il depositante di un accordo separato.
Per gli account personali utilizzati per spiegare i titoli in stoccaggio chiuso, viene condotto l'elenco. numeri individuali documenti preziosi.
A ogni account facciale Un conto di deposito sintetico è confrontato in modo univoco, il che riflette i titoli presi in considerazione su questo account personale.
I titoli rimasti sul resoconto personale del deposito è il numero di titoli presi in considerazione su di esso.
L'account personale può essere chiuso al momento della scrittura di tutti i titoli da esso. I conti del viso che hanno residui non zero non possono essere chiusi.
